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12月21日，香港证监会谴责谴责国信证券(香港)经纪有限公司违反监管规定并处以罚款280万港元，原因是国信在处理客户资产及提供客户帐户结单方面违反监管规定。

香港证监会调查发现，在2021年1月1日至2021年3月7日期间，国信为取得财务融通，依赖1,009名客户有效期已届满的常设授权，将他们的证券抵押品再质押给某家银行作为抵押品。证监会亦发现，在2020年5月至2020年11月期间，国信向930名客户提供资料不完整和不正确的月结单。

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