世界速看：券商执业质量评价排名大洗牌：开源证券重返冠军位，华安、中金等排名大提升，7家券商合规扣分最严重

（原标题：券商执业质量评价排名大洗牌：开源证券重返冠军位，华安、中金等排名大提升，7家券商合规扣分最严重）

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财联社7月21日讯(记者高艳云)今年第二季度券商执业质量评价排名发生巨变。

7月20日，北交所、全国股转系统发布2022年第二季度证券公司执业质量评价结果，本季度评分前十的券商分别是开源证券(149.65)、中泰证券(144.46)、安信证券(137.80)、中信建投(132.28)、申万宏源(130.02)、民生证券(129.63)、东吴证券(127.26)、国泰君安(124.18)、浙商证券(121.07)、国金证券(120.00)。

二季度股市震荡对本期排名形成一定程度的影响，以综合评分排名前十的券商来看，对比一季度排名，开源证券、中泰证券分别提升了5个、2个名次，安信证券与申万宏源均下滑2个名次，中信建投、民生证券、国金证券名次提升巨大，分别提升31个、24个、22个名次，东吴证券与浙商证券分别下降5个、1个名次，国泰君安提升7个名次。

整体来看，本次排名总计101家券商，39家券商排名提升，60家券商名次下滑，2家券商未发生变化。

同一季度排名对比，名次提升最大的5家券商及提升名次数量为华安证券(52个)、中金公司(45个)、恒泰证券(42个)、国融证券(40个)、湘财证券(36个)；名次下降最大的5家券商是大通证券(-41个)、财达证券(-46个)、华福证券(-55个)、华创证券(-64个)、华金证券(-64个)。

中泰证券北交所保荐得分第一

本期专业质量评价同样有比较细致的评分结构，北交所业务包括保荐业务和发行并购业务，全国股转系统业务包括推荐挂牌，发行并购，持续督导和做市业务，另有北交所、全国股转系统二者共同的经纪及综合业务。

本期专业质量合计得分靠前的前十家券商分别是开源证券(51.36)、安信证券(45.09)、中泰证券(45.03)、民生证券(34.2)、中信建投(32.28)、东吴证券(31.83)、申万宏源(30.02)、浙商证券(24.78)、中信证券(24.73)、国泰君安(24.18)。

在北交所保荐业务方面，获得本期该项业务评分的券商仅有10家，分别是中泰证券(9)、安信证券(7.5)、开源证券(6)、中信建投(4.5)、山西证券(4.5)、申万宏源(1.5)、民生证券(1.5)、兴业证券(1.5)、东莞证券(1.5)、川财证券(1.5)。

在北交所发行并购业务方面，获得本期该项业务评分的券商同样仅有10家，分别是安信证券 (6)、民生证券(3.46)、开源证券(2.83)、中泰证券(2.45)、兴业证券(1.63)、山西证券(1.41)、申万宏源(1.18)、中信建投(1.08)、川财证券(1.06)、东莞证券(0.81)。

在股转公司推荐挂牌业务方面，39家券商获得本期该项评分，民生证券以20分的得分高居榜首，超过第二名东吴证券5.33分，东吴证券得分为14.67分，紧随其后的中信建投、浙商证券、国金证券、光大证券得分均为12分，以上为跨过10分门槛的券商。

股转公司发行并购业务方面，开源证券以8分高居榜首，相对其他评分差别不大的券商而言，以下券商的评分相对靠前，分别是东吴证券(4.76)、申万宏源(3.47)、中金公司(2.99)、国融证券(2.35)、兴业证券(2.16)。

在股转公司持续督导业务方面，开源证券(9.61)与申万宏源(9.13)的得分与其他券商拉开差距，分居第1、2名；其他得分靠前的券商分别是东吴证券(6.81)、国融证券(6.65)、长江证券(6.63)、中泰证券(6.53)、安信证券(6.41)、东北证券(6.1)、财通证券(5.88)、兴业证券(5.87)。

在股转公司做市业务方面，得分靠前的券商分别是开源证券(11.06)、安信证券(10.06)、中泰证券(9.83)、九州证券(7.48)、东北证券(7.23)、申万宏源(6.61)、广发证券(6.28)、上海证券(6.04)、万和证券(5.79)、联储证券(5.51)。

经纪业务方面，东方财富表现出了与其在A股经纪业务一样凶悍的能力，以9.09分高居第一名，排名紧随其后的是银河证券(8.17)、华泰证券(7.02)、中信证券(6.86)、广发证券(5.85)、招商证券(5.8)、海通证券(5.34)、平安证券(5.15)、国信证券(4.95)、国泰君安(4.67)。

综合业务方面，得分最为可观的8家券商分别是安信证券(5)、兴业证券(4.04)、中泰证券(3.69)、申万宏源(3.6)、平安证券(2.5)、开源证券(1.29)、国泰君安(1.27)、浙商证券(1.06)。

罕见头部券商合规质量扣分严重

合规质量扣分最严重的10家券商分别是华福证券(10)、东北证券(7.71)、安信证券(7.29)、中信证券(6)、财达证券(5.14)、金圆统一(5.14)、大通证券(5)、民生证券(4.57)、东吴证券(4.57)、山西证券(4.57)。

头部券商中信证券合规质量扣分之大，较为罕见。其本期扣分项主要集中在全国股转系统的推荐挂牌业务、做市业务，分别扣分2分、4分。

华福证券扣分主要是在全国股转系统业务的持续督导业务，其综合扣分全部在此，扣分高达10分，其他事项没有扣分。

在北交所保荐业务方面，仅有5家券商被扣分，其中东北证券被扣4分，民生证券、东莞证券、财通证券、西部证券扣分值均为2分。

北交所发行并购业务无一券商扣分。

在股转公司推荐挂牌方面，7家券商被扣分，其中东吴证券被扣4分，东北证券、民生证券、中信证券、浙商证券、东海证券、国海证券扣分值均为2分。

在股转公司发行并购方面，仅有3家券商扣分且扣分值为4分，分别是山西证券、国融证券、中原证券。

在股转公司持续督导方面，扣分靠前的10家券商分别是华福证券(10)、

安信证券(7.29)、财达证券(5.14)、金圆统一(5.14)、大通证券(5)、兴业证券(4)、光大证券(4)、国金证券(3.43)、银河证券(2.86)、东兴证券(2.86)。

在股转公司做市业务方面，4家券商被扣分，中信证券、爱建证券各被扣4分，华西证券、中天证券各被扣2分。